分类
短線交易策略

风险管理可降低交易风险

风险管理原则

本网站由StoneX集团公司(StoneX Group Inc.)旗下的全资子公司StoneX Financial Ltd.和嘉盛全球市场有限公司(GAIN Global Markets, Inc.,“GGMI”)联合管理。StoneX Financial Ltd.在英国金融行为监管局(FCA)注册并受其监管(FCA号码:446717)。GGMI受开曼群岛金融管理局监管(许可证号码:25033)。在决定与其中任何StoneX集团公司(StoneX Group Inc.)旗下的受监管公司进行交易之前,您应仔细阅读并考虑所有条款条件、相关附件、通知和政策。

FOREX.com的母公司StoneX集团公司(StoneX Group Inc.)为纳斯达克证券交易所上市公司,透过旗下成员企业在全球7个监管区域下运作,其中包括英国金融行为监管局(FCA)、美国商品期货委员会(CFTC)、美国国家期货协会(NFA)、日本金融服务管理局(FSA)、澳大利亚证券投资委员会(ASIC)、开曼群岛金融管理局(CIMA)、加拿大投资行业监管组织(风险管理可降低交易风险 IIROC)和新加坡金融管理局(MAS)。

FOREX.com可能时常通过StoneX Financial Ltd. (地址:Moor House First Floor, 120 London Wall, London, EC2Y 5ET, United Kingdom)来提供与信用卡相关的支付服务。

嘉盛全球市场有限公司(GAIN Global Markets, Inc.)为StoneX集团公司(StoneX Group Inc.)旗下成员,其主营业地址:30 风险管理可降低交易风险 Independence Blvd, Suite 300 (3rd floor), Warren, NJ 07059, USA。

交易进阶学习∶交易中必备的风险管理知识

3)分散投资组合,且投资组合相关性越小越好
投资者在交易中始终坚持上面的1%原则(单笔交易的风险不能超过账户净值的1%)还远远不够,在进行多笔交易时还需要确保投资组合的相关性,相关性越低,账户所承担的风险越小。比如,欧元/美元和英镑/美元高度相关性,这两个货币对的走势往往在同一个方向,当市场方向与仓位方向一致时,高度相关性的投资者组合毫无疑问会令盈利成倍增加,但若方向相反,投资者要承担的损失也会成倍增加。

4)确保风险与情绪管理相一致
在交易中投资者经常会遇到的一个陷阱就是,当某些交易获利时,人类贪婪的本性就会诱使投资者进一步增加仓位规模,随之而来将会面临爆仓的风险。一个成熟的交易者确实可以在仓位获利时增加现有仓位的头寸,但与此同时,对风险的管理也应该更加严格、谨慎。

5)设定一个积极的风险回报比
在交易时设定一个积极的风险回报比对风险管理是非常重要的。在设定积极的风险回报比的同时确保单笔交易的风险不超过账户净值的1%,可以帮助投资者在交易时更加如鱼得水。

交易风险管理的工具

1.普通止损:大多数外汇交易商都会提供标准/普通止损,由于普通止损可能会造成滑点,因此其在非动荡的市场中效果最佳。需要注意的是,交易量较为清淡或者经常跳空的货币常常会出现滑点,这时最好不要使用普通止损。以下图为例:

2. 保证止损:保证止损可以完全杜绝滑点问题。即使在价格可能出现缺口的动荡市场中,交易商也会遵守准确的止损水平。然而交易商会收取一小部分交易费用来保证止损水平.

3.跟踪止损:跟踪止损又叫移动止损,即跟随最新价格设置一定点数的止损,之随着汇价仓位有利方向变动而触发。例如,交易者在(1)入场做空欧元/美元,初步止损点为160个点,随着英镑/美元向下引动200个点,止损位置也会向下移动,但仍旧与现价保持160个点的距离。(Richard Snow撰,Cindy译)

版权声明:除非为了浏览本网站的信息,或依照适用法律或本条款与条件许可,否则没有我们的特定书面允许,任何人不得以任何方式向第三方复制、篡用、上传、链接、公开演示,发行或传送本网站上的任何信息或内容。对于未经授权擅自转载的侵权行为,我们保留进一步追究相关行为主体的法律责任的权利。
如有市场推广、资源互换等 商务合作 需求,请与我们联系。

风险管理初学者指南

风险管理初学者指南

Find trading opportunities in major, minor and exotic currency pairs.

More than 49 pairs

Spreads from 0.2

Go long and short

Download IX social today

IX Social mobile

Come join 风险管理可降低交易风险 the Social revolution and get trading now.

You might find this interesting

Education

Education

Find everything you need to know to start trading the financial markets

Trading tools

Trading tools

Use advanced 风险管理可降低交易风险 trading tools to identify trading opportunities

IX Social

IX Social

See how proven traders are taking advantage of the markets

差价合约(CFD)是属于复杂的投资产品,因杠杆而存在快速亏损的高度风险。在与 INFINOX 交易差价合约时,交易前您应衡量是否了解差价合约以及承担损失的高度风险。

INFINOX Limited 是由毛里求斯金融服务委员会(FSC)授权并监管的投资经销商,牌照号:GB20025832。注册地址: Cyberati Lounge, Ground Floor, The Catalyst Building, 40 Cybercity, Ebene, Republic of Mauritius

INFINOX Capital 是IX Capital Group Limited ('IXCG')的注册交易名称,由巴哈马证券委员会(SCB)授权和监管,监管注册号SIA F -188。我们由巴哈马证券委员会授权交易和监管。我们的注册办事处位于 201 Church St, Sandyport, West Bay Street, P.O Box N-3406, Nassau, Bahamas。

INFINOX Capital Ltd SA 是一家授权的金融服务提供商,并由金融服务行为监管局(FSCA)监管,FSP注册号50506。 (INFINOX Capital Ltd SA 作為 INFINOX Capital 的中介。)

INFINOX Limited(英国)是一家在英国正式註册的支付处理商公司,公司编号为 11290391,註册地址为 Dawson House, 5 Jewry Street, 风险管理可降低交易风险 London, EC3N 2EX。 INFINOX 是 INFINOX Capital Ltd 的商标,INFINOX Capital Ltd 是一家在英国註册的公司,公司编号为 06854853。INFINOX Capital Ltd 由金融行为监管局授权并受其监管,註册编号为 501057。

风险管理可降低交易风险

丰田通商在《风险管理基本方针》中将风险定义为“有可能导致业务发生意外损失, 令集团财产和信誉等蒙受损失的因素”。我们的风险管理基本理念是对工作中产生的各类风险加以认识和探讨, 以确保经营活动安全, 提升企业价值, 妥善地将风险控制住可控范围内。

财务风险管理方面,定期进行风险资产评估,努力保持集团合并决算公司风险资产(RA)与风险缓冲资金(RB)之间的平衡。RA 是根据资产负债表各科目的风险资产本金(RA 本金)乘以表示最大预期损失率的风险权重(RW)计算的,而RB的定义是本公司的财务实力,并根据这一定义进行计算。此外,我们从当期利润中提取部分金额用于充实RB,以此来确保财务体系的健全和稳定发展。我们还以国家为单位对RA总额加以把握,将其控制在规定值的范围内,并通过这种方式来进行国家风险管理,以防止风险的过度集中。截至2020财年,RA仍然控制在RB的范围内。为了确保风险收益,我们引入了衡量风险收益能力的管理指标RVA。

风险管理体制

风险管理举措

业务投资风险

新的投资项目由方针会议、投资战略会议决定主要方针,单个投资项目由投融资评议会及投融资委员会对业务计划进行筛选后,做出行政决策。CFO在投融资评议会中担任主席,评议会在使用资金效率指标(TVA) ※1 和风险盈利指标(RVA) ※2 等丰田通商独有的指标的同时,还使用我公司独有的环境检查表对气候变化等环境风险进行评估,从多个角度对项目进行量化验证。此外,部分国内外相关公司为了加快投资决策速度,正在开展移交投资权限的工作。项目进入投资执行阶段后,对于存在一定问题的项目,由企业管理部门和营业本部共同对解决问题的进度进行管理,并提供相应的援助(检查&支持工作)。同时,营业本部开展自主业绩监控,企业管理部门基于BS/PL标准 ※3 进行监控。一旦发现项目低于量化标准,则对是否继续推进项目进行验证和判断,最终决定是否撤出或进行重建。

  1. ※1 TVA:Toyotsu Value Achievement 的简称。该指标用于验证是否能确保投入的资本获得了相应的收益规模。基于ROIC的思路形成
  2. ※2 RVA:Risk adjusted Value Added的简称。该指标用于验证收益与风险的匹配程度
  3. ※3 BS 标准: 资本亏损率超过50%
    PL 标准: 当期利润连续两个财年出现赤字,或连续两个财年低于计划值30%以上时,应决定是否进行重组或撤出

丰田通商根据客户财务情况, 按照丰田通商内部标准将客户分为8个级别, 并根据不同交易类型分别设定了应收账款、预付款等的限额。对于级别较低的客户, 制定了调整交易条件、债权保全、退出等交易方针, 开展有针对性地重点管理, 努力规避损失。

对于常处于商品价格波动风险之中的有色金属、原油、石油产品、橡胶、食品材料、纺织等大宗商品交易, 我们设定了持仓限额, 并定期监测限额的遵守情况, 采取一切措施将价格波动风险降至最小。